Fehlende formale Validierungsmethodik vor Freigabe generativer KI und LLM

Kontext

Branche

Branchenübergreifend

Prozess

Validierung und Freigabe

Schutzgut

Rechtskonformität Wirksamkeit

Ursachen

• Es fehlen eindeutige Vorgaben
• wie Validierungsergebnisse für generative KI dokumentiert und bewertet werden müssen.

Auswirkungen

• Nicht nachvollziehbare Freigabeentscheidungen
• Verstoß gegen regulatorische Anforderungen
• unkontrollierte Fehlerwirkungen im produktiven Einsatz.

Praxisbeispiel

• LLM-Textgenerierung wird ohne dokumentierte Performance- und Risikoüberprüfung für Kundenkommunikation ausgerollt.

Stakeholder

• KI-Betrieb
• Produktverantwortliche
• Rechtsabteilung
• IT-Governance

Maßnahmen

Noch nicht hinterlegt.

Präventive Maßnahmen

• Einrichtung eines Pflichtprozesses für Validierung
• Review und Dokumentation vor Freigabe

Detektive Maßnahmen

• Auditlog von Freigabeentscheidungen
• Überprüfung von Validierungs-Dokumentationen vor Produktivsetzung

Korrektive Maßnahmen

• Sofortige Nachvalidierung bei Feststellung fehlender Nachweise
• Rückruf nicht validierter generativer KI-Systeme

Pruefziele

• Prüfung formalisierter Validierungsprotokolle vor der Systemfreigabe

Auditfragen

• Sind alle generativen KI/LLM vor Produktivsetzung durch einen dokumentierten Prüfprozess validiert worden?
• Liegen vollständige Nachweise und Freigabevermerke für jede Produktivschaltung vor?

Normbezüge

• ISO/IEC 42001 Kapitel 8.7 EU AI Act (Verordnung (EU) 2024/1689) Artikel 11-14Anhang VIII

Normhinweise

• Insbesondere generative Hochrisiko-KI unterliegt speziellen Validierungs- und Freigabepflichten.

Nachweise

• Validierungsprotokolle
• Prüfberichte
• Freigabevermerke

Nachweistypen

• dokumentarisch
• prozessbasiert

Kontrollen

• Formalisierter Freigabeprozess
• Dokumentationspflicht für Validierung und Review

Verwandte Risiken

Noch keine Beziehungen hinterlegt.